内部統制（J-SOX）構築支援

こんな企業・課題に

• 上場準備で内部統制の整備が必要になった
• 業務フローが文書化されておらず、属人化している
• 評価の進め方が分からない
• 既存の文書が実態と合わなくなっている

業務内容

• 全社的な内部統制の評価と整備
• 業務プロセスの文書化（業務記述書・フローチャート・RCM）
• 統制上の要点（キーコントロール）の特定
• 整備状況・運用状況の評価
• 不備の是正支援
• IT全般統制の整理

進め方

1. 01

   範囲の決定

   評価対象とする事業・プロセスの範囲を決めます。

2. 02

   文書化

   業務の流れとリスク、統制を文書に落とします。

3. 03

   評価

   整備状況と運用状況を確かめ、不備を洗い出します。

4. 04

   是正

   不備への対応を設計し、翌期以降の運用につなげます。

よくある質問

Q.IPO準備支援とは何が違いますか？

A.IPO準備支援は上場全体のロードマップを扱い、内部統制はその一部です。内部統制だけを切り出してのご依頼にも対応します。

Q.上場後の運用も見てもらえますか？

A.対応します。構築だけで終わらせず、翌期以降の評価が自社で回る状態にすることを目指します。